Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>(независимо от срока, в течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации, руководителя службы управления рисками, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, или члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации в течение двенадцати месяцев, предшествовавших дню назначения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов, если такое решение было принято Банком России в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);</p><p>18) наличие факта расторжения с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктом 7 или 71 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если на день, предшествующий дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона, не истек трехлетний срок со дня расторжения такого трудового договора;</p><p>19) предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона, заведомо недостоверных сведений о своем соответствии квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, либо о соблюдении ограничений, установленных указанными федеральными законами в отношении лиц, занимающих должности в финансовых организациях, если такие сведения могли оказать существенное влияние на решения Банка России, для принятия которых предоставлялись указанные сведения;</p><p>20) применение Банком России в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку (составление), и (или) представление, и (или) подписание, и (или) утверждение отчетности (при исполнении обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности;</p><p>21) признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона, лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера юридического лица, руководителя или главного бухгалтера филиала юридического лица, включая временное исполнение обязанностей по указанным должностям, либо при осуществлении полномочий учредителя (участника) юридического лица;</p><p>22) установление Банком России факта осуществления лицом действий (в том числе организации действий), относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона;</p><p>23) осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или должностного лица (руководителя структурного подразделения), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в финансовой организации в период осуществления такой организацией действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в случае неоднократного в течение одного года применения к такой организации мер за осуществление указанных действий, если на день, предшествующий дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона, не истек пятилетний срок со дня последнего применения указанных мер;</p><p>24) наличие в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона, факта подписания лицом, являвшимся руководителем аудиторской организации или уполномоченным им лицом либо индивидуальным аудитором, аудиторского заключения, признанного решением суда заведомо ложным;</p><p>25) наличие в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона, в отношении лица факта отказа в государственной регистрации юридического лица по основаниям, установленным подпунктом "ф" пункта 1 статьи 23 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей";</p><p>26) наличие на день, предшествующий дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона, сведений о лице в предусмотренном Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в составляемых в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения;</p><p>27) наличие на день, предшествующий дню представления в Банк России документов в соответствии с частью 4 статьи 5 настоящего Федерального закона, принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества лица в соответствии со статьей 74 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".</p><p>4. Оператор сервиса рассрочки обязан направлять в Банк России уведомления о назначении (об избрании) на должность (о временном исполнении обязанностей) единоличного исполнительного органа оператора сервиса рассрочки, об освобождении от указанной должности (о прекращении временного исполнения обязанностей по указанной должности), а также об изменении сведений об указанном лице. Порядок и сроки направления в Банк России указанных уведомлений, формы указанных уведомлений, перечень прилагаемых к ним документов и требования, которым указанные уведомления должны соответствовать, устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых уведомления о временном исполнении обязанностей (прекращении временного исполнения обязанностей) единоличного исполнительного органа оператора сервиса рассрочки направляются не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (начато) временное исполнение обязанностей (прекращено временное исполнение обязанностей) по указанной должности.</p><p>5. В случае, если оператором сервиса рассрочки в отношении лица, назначенного (избранного) на должность (в том числе временно исполняющего обязанности) единоличного исполнительного органа оператора сервиса рассрочки, выявлен факт его несоответствия установленным частями 1 - 3 настоящей статьи квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, оператор сервиса рассрочки обязан:</p><p>1) не позднее двух рабочих дней, следующих за днем выявления такого факта, уведомить об этом Банк России в установленном им порядке с указанием факта выявленного несоответствия и приложением документов, подтверждающих наличие такого факта;</p><p>2) не позднее одного месяца со дня выявления такого факта в порядке, предусмотренном трудовым законодательством, освободить указанное лицо от занимаемой должности (прекратить временное исполнение указанным лицом обязанностей по соответствующей должности);</p><p>3) направить в Банк России уведомление об освобождении указанного лица от занимаемой должности (о прекращении временного исполнения указанным лицом обязанностей по соответствующей должности) в соответствии с частью 4 настоящей статьи.</p><p>6. В случае неисполнения оператором сервиса рассрочки обязанностей, предусмотренных частью 5 настоящей статьи, либо в случае выявления Банком России факта несоответствия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора сервиса рассрочки, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частями 1 - 3 настоящей статьи, Банк России направляет оператору сервиса рассрочки предписание с требованием о замене указанного лица. Порядок и сроки направления такого предписания, а также его форма устанавливается нормативным актом Банка России.</p><p>7. Датой получения предусмотренного частью 6 настоящей статьи предписания лицом, которому оно направлено, считается день получения соответствующего электронного документа через личный кабинет в соответствии с порядком, установленным на основании частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 769 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".</p><p>8. Оценка соответствия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора сервиса рассрочки, квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным частями 1 - 3 настоящей статьи, осуществляется Банком России в установленном им порядке. В случае, если оценка соответствия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора сервиса рассрочки, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частями 1 - 3 настоящей статьи, осуществляется для иных целей помимо цели принятия Банком России решения о внесении сведений о юридическом лице в реестр операторов сервиса рассрочки, сроки, установленные частями 1 - 3 настоящей статьи, исчисляются по отношению ко дню, предшествующему дню получения Банком России документов, предусмотренных частью 4 настоящей статьи, для проведения оценки соответствия лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации или дню назначения (избрания) лица на должность единоличного исполнительного органа оператора сервиса рассрочки.</p><p>9. Лицо, указанное в части 1 настоящей статьи, в случае признания его Банком России не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частями 1 - 3 настоящей статьи, вправе направить жалобу о признании его не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации в комиссию по рассмотрению жалоб Банка России (далее - комиссия) в соответствии со статьей 601 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".</p><p>10. В течение пяти рабочих дней со дня принятия комиссией решения об удовлетворении указанной в части 9 настоящей статьи жалобы Банк России принимает решение об отмене предписания Банка России о замене лица, указанного в части 1 настоящей статьи, в случае, если указанное предписание основано исключительно на признании лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации. О принятом Банком России в соответствии с настоящей частью решении об отмене указанного предписания Банк России не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, направляет письменные сообщения указанному лицу и соответствующему оператору сервиса рассрочки.</p><p>11. Лицо, указанное в части 1 настоящей статьи, в случае признания его Банком России не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частями 1 - 3 настоящей статьи, вправе обжаловать признание его Банком России не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации и последующие связанные с этим предписания и решения Банка России в судебном порядке только после обжалования их в соответствии со статьей 601 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".</p><p>12. Функции единоличного исполнительного органа оператора сервиса рассрочки не могут быть переданы юридическому лицу (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему). Предоставление полномочий единоличного исполнительного органа оператора сервиса рассрочки нескольким лицам, действующим совместно, либо образование в операторе сервиса рассрочки нескольких единоличных исполнительных органов не допускается.</p><p>13. Банк России вправе запрашивать и получать на безвозмездной основе от операторов сервиса рассрочки, органов государственной власти, органов, организаций, наделенных отдельными государственными или иными публичными полномочиями, их территориальных органов (подразделений), органов местного самоуправления, подведомственных указанным органам организаций, юридических и физических лиц информацию о лице, указанном в части 1 настоящей статьи, необходимую для оценки его соответствия требованиям, установленным частями 1 - 3 настоящей статьи, и содержащую в том числе персональные данные (за исключением информации, на распространение или выдачу которой наложен запрет в соответствии с законодательством Российской Федерации), а также вправе в установленном им порядке осуществлять обработку персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ "О персональных данных" и проводить проверку достоверности представленной информации.</p><p> </p><p>Статья 9. Требования к акционерам (участникам) оператора сервиса рассрочки</p><p> </p><p>1. Акционером (участником) оператора сервиса рассрочки, владеющим более 10 процентами акций (долей) оператора сервиса рассрочки, акционером (участником) оператора сервиса рассрочки, владеющим 10 и менее процентами акций (долей) оператора сервиса рассрочки и входящим в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора сервиса рассрочки (далее при совместном упоминании - акционер (участник) оператора сервиса рассрочки), лицом, осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) оператора сервиса рассрочки, не может являться:</p><p>1) юридическое лицо, у которого за нарушение законодательства Российской Федерации была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке, либо юридическое лицо, сведения о котором были исключены из реестров некредитных финансовых организаций, реестров лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, реестров субъектов национальной платежной системы за нарушение законодательства Российской Федерации;</p><p>2) лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным частью 3 статьи 8 настоящего Федерального закона;</p><p>3) юридическое лицо в случае, если лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа такого юридического лица, не соответствует требованиям к деловой репутации, установленным частью 3 статьи 8 настоящего Федерального закона;</p><p>4) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, перечень которых устанавливается нормативным актом Банка России.</p><p>2. Оценка соответствия лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, осуществляется Банком России в установленном им порядке. В случае, если оценка соответствия осуществляется для иных целей помимо цели принятия Банком России решения о внесении сведений о юридическом лице в реестр операторов сервиса рассрочки, сроки, установленные частью 3 статьи 8 настоящего Федерального закона, исчисляются по отношению ко дню, предшествующему дню получения Банком России документов для проведения оценки соответствия лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, требованиям к деловой репутации.</p><p>3. Оператор сервиса рассрочки обязан в порядке, установленном Банком России, уведомить Банк России о выявленном факте несоответствия лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи.</p><p>4. В случае выявления Банком России факта несоответствия акционера (участника) оператора сервиса рассрочки, владеющего более 10 процентами акций (долей) оператора сервиса рассрочки, и (или) лица, осуществляющего контроль в отношении такого акционера (участника) оператора сервиса рассрочки, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа таких юридических лиц, требованиям к деловой репутации, установленным частью 3 статьи 8 настоящего Федерального закона, и (или) иным требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, Банк России в установленном им порядке в тридцатидневный срок со дня выявления соответствующего факта направляет акционеру (участнику) оператора сервиса рассрочки, владеющему более 10 процентами акций (долей) оператора сервиса рассрочки, и (или) лицу, осуществляющему контроль в отношении такого акционера (участника) оператора сервиса рассрочки, предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или об уменьшении участия акционера (участника) оператора сервиса рассрочки в уставном капитале оператора сервиса рассрочки до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) оператора сервиса рассрочки, либо предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или о совершении сделки (сделок), направленной на прекращение контроля в отношении такого акционера (участника) оператора сервиса рассрочки.</p><p>5. В случае выявления Банком России факта несоответствия акционера (участника) оператора сервиса рассрочки, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) оператора сервиса рассрочки и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора сервиса рассрочки, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа такого юридического лица, т</p></div>